金融商品の販売等に係る勧誘方針

ウエスタン・アセット・マネジメント株式会社は、金融商品の販売等に関する法律第9条(勧誘方針の策定等)に則り、次の事項を「勧誘方針」として定めました。当社は、本方針を遵守し、投資一任契約、投資助言契約および金融商品の適切な勧誘を行い、お客様の利益を守ることに努めます。

お客様の知識、経験及び財産の状況に照らし当社が配慮する事項

  • お客様の投資目的、資産の状況、知識及び経験に照らして、お客様に適切と考えられる金融商品を投資対象とするよう資産運用をお勧めします。
  • 投資一任契約、投資助言契約および金融商品の勧誘にあたっては、金融商品の内容、リスク等について、書面その他の適切な方法による十分な情報の 提供及び説明に努めます。 
  • 勧誘の際に使用される書面等の表示については、必ずコンプライアンス部門で内容の確認を行い、適切な表示が行われるよう努めます。

勧誘の方針及び時間帯に関しお客様に対し当社が配慮する事項 

  • お客様の信頼の確保を第一義とし、断定的判断の提供や事実と異なる情報の提供など、お客様の誤解を招くような勧誘は行いません。
  • 深夜や早朝などのお客様にとって不適当な時間帯に、正当な理由なく、電話や訪問による勧誘は行いません。

その他勧誘の適正の確保に関する事項

  • お客様に対する勧誘が適切に行われるよう、役職員の教育研修に努めます。
  • お客様に対する勧誘が関係法令等を遵守し、適切に行われるよう、内部管理体制の強化に努めます。
  • お客様のお取引等について、お気づきの点がありましたら、当社クライアント・サービス&マーケティング部(電話:03-4520-4300)までご連絡下さい。